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私募基金备案有哪些流程

发布时间:2018年06月14日

详细说明

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做私募基金备案有哪些流程?
一:私募基金的备案要求如下:
首先要求私募投资基金管理人在私募基金募集完毕之日后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行基金备案,
并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基本信息。基金业协会对备案的私募基金信息予以公示。
经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。
二:私募基金备案要带的必备材料:
1.营业执照/主体资格证明文件
2.《基金招募说明书》
3.《基金风险揭示书》
4.《投资者承诺函》
5.《机构承诺函》
6.募集规模证明/实缴出资证明
7.基金合同/合伙协议/公司章程
8.委托管理协议》
9.《托管协议》
10.销售归集/托管账户信息
11.《投资者明细》
12.对销售业务的管理制度
13.对份额登记业务的管理制度

三:私募基金管理人必须登记:
1.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
2.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、
高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
3. 登记申请材料不完备或不符合规定的,私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。
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