公司名称：北京两把刷子企业管理有限公司

*新私募基金管理人备案要求及流程？

一、私募基金备案要求  
 
1、注册私募基金实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币；    
2、自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上；    
3、有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人；     4、具有良好的社会信誉，*近三年没有违法违规记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。    
5、投资基金管理有限公司的注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于3000万元；    
6、投资基金有限公司注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。

二、私募基金备案需要的材料
1、公司营业执照副本；
2、税务登记证副本；
3、组织机构代码证副本； 4、法人身份证电子版、股东身份信息；
5、所有高管人员一寸照片；具有SAC从业资格证（证券人员考试合格证），或者有2—3年的投资经验人员；
6、验资报告；
7、资产负债表、利润表；
8、公章；





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业内人士看来，监管层做出此安排，更多考虑或在于通过对备案环节的强化监管在行业进行立威，同时更是从入口关对部分不合规现象予以排查。
　　“一方面是监管层想在治理过程中立威，让不合规的专户在备案时有规可循，”灯卓投资董事姚剑锋表示，“另一方面也是把好入口关，因为之前几次检查都是专项检查、查合同、查文件和交易时发现的，属于过程中的查处，但这样的监管成本很高，而把入口关其实也是在提高监管效率。”
　　除明确违规行为和纪律处分外，协会还在通知中对备案材料予以罗列。例如在“一对一”专户备案材料清单中，就包括系统填报的基本情况表、备案报告、资管计划合同等基本内容，但同时也要提交可能存在的投资顾问或财务顾问协议，并明确签署日期。