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专户备案迎来严管 备案流程是什么

发布时间:2017年10月11日

详细说明

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*新私募基金管理人备案要求及流程?

一、私募基金备案要求  
 
1、注册私募基金实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币;    
2、自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中,投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上;    
3、有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人;     4、具有良好的社会信誉,*近三年没有违法违规记录,在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。    
5、投资基金管理有限公司的注册资本(出资数额)不低于3000万元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于3000万元;    
6、投资基金有限公司注册资本(出资数额)不低于5亿元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。

二、私募基金备案需要的材料
1、公司营业执照副本;
2、税务登记证副本;
3、组织机构代码证副本; 4、法人身份证电子版、股东身份信息;
5、所有高管人员一寸照片;具有SAC从业资格证(证券人员考试合格证),或者有2—3年的投资经验人员;
6、验资报告;
7、资产负债表、利润表;
8、公章;





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专户备案迎来严管
  在基金子公司迎来多重管束后,监管的强化再次指向了产品备案环境。
  6月23日,中基协下发《通知》,对基金专户产品备案行为强化管理,并对不同类别和需求的资管计划提出相应的备案时限要求。
  办法提出,为单一客户、多个客户办理专户备案,应在签订资管合同5个工作日内进行,其中一对多专户办理备案的,在进行初始备案后,还应在收到验资报告后的10日内补充生效备案。
  此外,合同变更、补充以及资管计划清算结束,都应在相关事件发生起的5个工作日内报协会备案。

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