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资产管理人需完成备案才可为资管计划私募

发布时间:2017年10月11日

详细说明

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*新私募基金管理人备案要求及流程?

一、私募基金备案要求  
 
1、注册私募基金实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币;    
2、自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中,投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上;    
3、有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人;     4、具有良好的社会信誉,*近三年没有违法违规记录,在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。    
5、投资基金管理有限公司的注册资本(出资数额)不低于3000万元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于3000万元;    
6、投资基金有限公司注册资本(出资数额)不低于5亿元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。

二、私募基金备案需要的材料
1、公司营业执照副本;
2、税务登记证副本;
3、组织机构代码证副本; 4、法人身份证电子版、股东身份信息;
5、所有高管人员一寸照片;具有SAC从业资格证(证券人员考试合格证),或者有2—3年的投资经验人员;
6、验资报告;
7、资产负债表、利润表;
8、公章;





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业内人士指出,此次通知增加了对清算和提前终止环节的报会时限,但整体内容仍然延续了先前证监会《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(下称专户办法)的规定,而《通知》主要作用可能是对已有规定的重申。
  “这个通知主要还是针对之前办法的重申,”上海一家基金子公司项目经理表示,“因为备案*早是证监会来做,后来到了中证资本检测中心,2014年到了协会,但基金专户的备案规则并没有出台新的整体规定,所以在备案环节也容易出现各种问题。”
  此外通知还强调,资产管理人需完成备案才可为资管计划开立证券账户。“拿着备案确认函去开户是正常的操作流

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