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将对备案过程中的延迟备案 私募基金备案

发布时间:2017年10月11日

详细说明

将对备案过程中的延迟备案 私募基金备案 苏经理=I5OO^II88^652 管理产品信息
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*新私募基金管理人备案要求及流程?

一、私募基金备案要求  
 
1、注册私募基金实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币;    
2、自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中,投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上;    
3、有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人;     4、具有良好的社会信誉,*近三年没有违法违规记录,在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。    
5、投资基金管理有限公司的注册资本(出资数额)不低于3000万元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于3000万元;    
6、投资基金有限公司注册资本(出资数额)不低于5亿元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。

二、私募基金备案需要的材料
1、公司营业执照副本;
2、税务登记证副本;
3、组织机构代码证副本; 4、法人身份证电子版、股东身份信息;
5、所有高管人员一寸照片;具有SAC从业资格证(证券人员考试合格证),或者有2—3年的投资经验人员;
6、验资报告;
7、资产负债表、利润表;
8、公章;





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《通知》还强调,将对备案过程中的延迟备案、信息不准确等四种情形采取相应的纪律处分,严重者将要求限期整改甚至暂停备案。
  在业内人士看来,备案管理要求及流程的强化,意味着基金及子公司专户产品将面临更加严格的监管环境。
  此外据21世纪经济报道记者确认,6月15日,在上海地区小范围召开的基金子公司会议上,监管层还对辖区内的资管业务发展及风险进行了通报和提示,并表示母公司未对其实现51%以上*对控股的专户子公司,需“做好准备”。

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